证券法章节练习(2019.12.22)

名词解释
结算帐户
答案：
由证券登记结算机构开立的用于结算证券交易业务的帐户。
问答题
证监会法定监管职责的内容。
答案：1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权和核准权；
2.依法对证券的发行、交易、登记、托...
多项选择题
证券公司可以经营的业务有（）。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务、证券自营业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券承销与保荐业务、证券资产管理业务
名词解释
上市公司收购的持股披露制度
答案：是指在上市公司收购中，任何收购人直接或间接持有公司发行在外的法定比例的股份时，或此后所持股量发生一定比例的增减时，必须依...
问答题
证券交易所招聘工作人员时有何不当之处？
答案：根据《证券法》第109条、《证券交易所管理办法》第28条的规定，本案中杨某曾作为瑞德证券有限责任公司的会计，因多次挪用公...
问答题
长虹电子如不服证券交易所不予上市的决定，应当向哪一部门或机构提出？
答案：《证券法》第62条规定：“对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复...
问答题
证券登记结算机构的职能有哪些？
答案：根据《证券法》第157条的规定，证券登记结算机构的职能有：
（1）证券账户、结算账户的设立
证券账户...
单项选择题
按照发行人不同，权证可分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.公司权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.美式权证和欧式权证
问答题
律师和律师事务所从事的证券业务的范围。
答案：1.为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。法律意见书是由法律事务所出具的证明证券的发行、上市和交易符合有关规定的法...
名词解释
综合类证券公司
答案：是依照公司法规定和由国务院证券监督管理机构审查批准，从事证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务及其他经国务院证券监督管...