证券法章节练习(2019.12.22)

来源:考试资料网

名词解释

参考答案:

由证券登记结算机构开立的用于结算证券交易业务的帐户。

问答题

参考答案:1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权和核准权;2.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进...

名词解释

参考答案:是指在上市公司收购中,任何收购人直接或间接持有公司发行在外的法定比例的股份时,或此后所持股量发生一定比例的增减时,必须依...

问答题某证券交易所会员数量不多,但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会,该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员,并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后,许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计,2003年因公司发现其多次挪用公款,被公司开除。2006年3月,在证券交易所招聘营业部工作人员时,杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事,但因其工作没有问题,便没有处理。2006年5月,会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日,证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况,在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量,遂根据交易所股票上市规则,对该能源股票紧急停牌,要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况,证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布,待查明事实后再行公布。

参考答案:根据《证券法》第109条、《证券交易所管理办法》第28条的规定,本案中杨某曾作为瑞德证券有限责任公司的会计,因多次挪用公...

问答题长虹电子科技股份有限公司(简称长虹电子)是由海天电子有限责任公司、长远电器有限责任公司和彩虹高科股份有限公司募集设立,公司股本总额为35000万元。其中海天、长远、彩虹公司各持有股份的25%、25%、30%。为取得上市资格,长虹电子伙同为其作财务审计报告的四方会计师事务所伪造公司财务会计报告,并将公司股本总额改为42000万元。证券交易所在审核相关文件时发现了长虹电子的财务会计文件存在虚假记载,作出了不予上市的决定。长虹电子不服,向中国证监会提出上诉。

参考答案:《证券法》第62条规定:“对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复...

问答题

参考答案:根据《证券法》第157条的规定,证券登记结算机构的职能有:(1)证券账户、结算账户的设立证券账户是投资者在证券登记结算机...

问答题

参考答案:1.为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。法律意见书是由法律事务所出具的证明证券的发行、上市和交易符合有关规定的法...

名词解释

参考答案:是依照公司法规定和由国务院证券监督管理机构审查批准,从事证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务及其他经国务院证券监督管...
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