证券法章节练习(2019.12.22)

名词解释
证券法的地位
答案：指证券法在一国法律体系中的地位，以及证券法与相关法律之间的关系，在我国，即指证券法在我国社会主义市场经济法律体系中的地位...
问答题
股票的法律特征是什么？
答案：1.股票是要式证券，必须采用书面形式或法律规定的其他形式。股票的制作合法性必须依法定程序进行
2.股票是证权证...
多项选择题
以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。
A.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
B.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
C.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
D.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元
问答题
设立经纪类证券公司应具备的条件。
答案：1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；
2.其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；<...
多项选择题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？（）
A.可以买卖该基金管理人发行的债券
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券
问答题
内幕交易行为的种类。
答案：1.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
2.内幕人员向他人泄露该信息，使他人利用该...
名词解释
公司上市收购
答案：
是指投资者依法定程序公开收购上市公司已经依法发行上市的股票从而达到对该上市公司控制或兼并目的的行为。
问答题
王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
答案：结合《证券法》第131条、《公司法》第147条的规定，王某于2004年5月因违纪被撤销资格，在2006年10月受聘时未逾...
问答题
内幕人员的范围。
答案：1.发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；
2.持有公司百分之五以上股份的股东...
问答题
要约收购的程序。
答案：1.报送。
收购人在发出收购要约前须事先向国务院证券监督管理机构保送上市公司收购报告书。
收购报告书...