证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2019.11.25)

问答题
试述商业银行中间业务风险管理对策和措施”
答案：深化监管部门对中间业务风险的监管；加强中间业务风险的基础性内部管理；健全中间业务风险管理制度；优化客户结构，合理确定中间...
单项选择题
证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
判断题
基金账户开户必须通过临柜办理。
答案：错误
单项选择题
信托市场的主体是（）。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
单项选择题
股票的价值包括（）。Ⅰ．票面价值Ⅱ．账面价值Ⅲ．清算价值Ⅳ．内在价值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.3000万5000万
B.5000万8000万
C.8000万1亿
D.1亿5亿
单项选择题
根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息中的（）。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
对于年龄超过（）周岁、身体残疾等特殊情况的客户，营业部可视需要安排工作人员上门与其签署创业板风险揭示书，但应应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
A.70
B.80
C.90
D.60
单项选择题
下列属于证券投资基金的技术风险的有（）。Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册系统瘫痪导致的风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ