反洗钱考试反洗钱法章节练习(2019.11.04)

单项选择题
行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的（）。
A.撤职处分
B.刑事处分
C.行政制裁措施
D.开除处分
多项选择题
《反洗钱法》立法宗旨是（）。
A、发现洗钱犯罪
B、打击洗钱犯罪
C、预防洗钱活动
D、维护金融秩序
E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪
问答题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？
答案：金融机构有上述行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人...
问答题
国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，向金融机构进行调查核实时，金融机构应如何作为？
答案：
金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
单项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指（）政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司等。
A.依法设立的从事金融业务的
B.依法设立从事存贷业务的
C.国务院批准设立的
D.从事金融业务的
多项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）
A.依法采取预防、监控措施
B.建立健全客户身份识别制度
C.建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立健全大额交易和可疑交易报告制度
多项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》中提到的国务院金融监督管理机构是指（）。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
单项选择题
《反洗钱法》规定，中国人民银行为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
A.反洗钱行政管理
B.金融市场管理
C.征信管理
D.反洗钱资金监测
单项选择题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
A、13条
B、15条
C、17条
问答题
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应如何处理？
答案：
应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。