A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
A.通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满 C.最近2年未受过刑事处罚 D.未在其他证券公司执业
A.1 B.2 C.3 D.5
A.违规从事咨询 B.造成客户流失 C.非法持有买卖股票 D.法律未禁止
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
A.劳动合同关系 B.委托代理关系 C.承揽合同关系 D.居间合同关系
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品 B.经纪人委托他人代理从事客户招揽 C.为非实名制账户提供证券活动 D.私下接受客户委托交易
