金融法规章节练习(2019.07.06)

多项选择题
下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）
A、发行股票的控股公司的管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、为该上市公司提供服务的证券中介机构
D、证券监督管理部门和证券交易所的工作人员
单项选择题
我国商业银行与信托业、证券业实行（）。
A.混业经营
B.分业经营
C.兼业经营
D.综合经营
问答题
简述借款人的权利
答案：1、可以自主向主办银行或者其他银行的经办机构申请贷款并依条件取得贷款；
2、有权按合同约定提取和使用全部贷款；...
问答题
简述股票上市的程序
答案：提出申请→保荐人保荐→证券交易所审核→签署上市协议→公告上市。
单项选择题
金融法律关系的客体是指（）
A.金融业
B.金融市场
C.金融工具
D.金融体系
单项选择题
在客户账户上翻炒证券属于（）行为
A.虚假陈述
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.内幕交易
问答题
本案中甲公司及其关联企业违反了信息披露制度，主要表现在哪几方面？
答案：主要表现在：
（1）9月28日，甲公司的关联企业持有的股份已超过了5％，甲公司就应该作出报告并公告，并且在3日...
填空题
由于我国证券市场上交易最活跃、最普遍的证券品种是股票，因此人们又把证券市场称为“（）”。
答案：股市
问答题
简述基金托管人的职责
答案：根据《证券投资基金法》第29条、第30条的规定，基金托管人应当履行下列职责：
1、安全保管基金财产；
名词解释
连带责任共同保证人的追索权
答案：
是指已经承担保证责任的保证人，有权向债务人追偿，或者要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额。