证券从业特别交易事项及其监管章节练习(2019.05.04)

多项选择题
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）
A．证券代码
B．证券帐号
C．交易价格
D．买卖方向
判断题
固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）
答案：正确
多项选择题
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的最高、最低价
D.当日已成交的平均价
判断题
深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。（）
答案：正确
判断题
中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
答案：错误
判断题
我国证券交易所在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。（）
答案：正确
多项选择题
用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定
判断题
根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（）
答案：正确
判断题
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）
答案：正确
判断题
每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）
答案：错误