A.立项人 B.支行及以上系统管理员 C.检查组长 D.立项人、二级分行及以上系统管理员
A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致 B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题 C.合规管理不需要研究人的行为特点 D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
A.总行 B.分行 C.制定行 D.支行
A.制订年度现场检查计划 B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查 C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况 D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责
A.风险发生的概率 B.风险导致的损失 C.风险的原因 D.风险的分类
A.5 B.10 C.15 D.20
A.评价准备 B.非现场测试、现场测试 C.评价计分与等级评定 D.汇总报告与问题整改、评价结果利用
A.按计划、按程序完成内控合规检查 B.对检查发现问题按规定处理 C.检查报告途径规范，成果统一管理 D.档案移交及时，保管规范
A.合规文化建设 B.案件风险排查 C.风险审计 D.运营“三大集中”
A.将检查发现的问题移交相关部门 B.发送风险提示 C.提出管理建议 D.编撰案例，开展宣传教育
