A．健全监管信息档案 B．有效评估洗钱风险 C．指导现场检查，实现持续有效监管 D．帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本
A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C．客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由 D．客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立” B．外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检 C．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效 D．商务部门对外非法人项目的批复文件
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转帐交易
A、金融机构总部指定的一个机构 B、金融机构总部或者有总部指定的一个机构 C、金融机构各省级分支机构 D、金融机构的任一分支机构
A．保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行 B．确保将洗钱风险控制在规定的范围之内 C．确保金融机构各项业务的稳健运行 D．确保将洗钱风险控制在最低
A、反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。 B、宣传方式可灵活多样 C、对中高级领导层宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。 D、对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用金融机构内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
