A.基本转授权书 B.转授权调整书 C.特别转授权书 D.授权委托书
A.二 B.三 C.四 D.五
A.责任认定 B.审计评价 C.编制审计结论书 D.审计结果报送
A.监督检查部门 B.内控合规部门 C.风险管理部门 D.监察部门
A.审计取证 B.交换审计意见 C.移交待查事项 D.责任认定与审计评价
A.外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构 B.《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求 C.遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础 D.外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进
A.按月开展 B.按季度开展 C.按半年开展 D.按年度开展
A.对客户出示的身份证件记载的信息进行审核，信息包括：类型、号码、姓名、性别、住所、有效期限等。 B.客户提供的有效证件不是居民身份证，或者受理网点不具备居民身份核验的技术条件，经办人员可尽责核对。 C.同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。 D.留存客户身份证件复印件上应注明“与原件核对一致”并加盖经办人员名章。
A.各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查 B.对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS C.对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排 D.内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程
