单项选择题
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。 Ⅰ变更募集资金 Ⅱ发生关联交易 Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项 Ⅳ发生违法违规行为 Ⅴ发生较大规模的交易
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?() Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。 Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
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