证券从业资产管理业务章节练习(2019.05.09)

判断题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
答案：正确
多项选择题
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
单项选择题
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A.证券公司
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构
判断题
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）
答案：错误
多项选择题
限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
多项选择题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A.证券自营
B.证券承销与保荐
C.证券经纪
D.证券结算
单项选择题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
判断题
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
答案：正确
单项选择题
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.3
B.10
C.5
D.15
多项选择题
集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。
A.集合计划成立的条件和时间
B.投资理念与投资策略
C.投资决策依据
D.投资程序与风险控制