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反洗钱考试反洗钱金融法律章节练习(2019.05.09)
- 问答题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生工具包括哪些？请列举四种。
答案：远期合约、期货合约、互换合约和期权合约。
- 问答题
2001年张某大规模引种一种新型牧草---皇竹草，2001年10月，张某向农行某支行申请贷款30万元，以建立一个温室大棚，该笔贷款迟迟没有消息。12月11日后，张某写了一份紧急报告，要求银行给予准确答复。此后张某多次到农行催要贷款，农行虽然一直承诺加紧办理，但始终没给出明确答复。张某只能自己筹钱建造简易温室大棚，12月24日开始动工，12月25日一场大雪冻死所有的皇竹草，造成直接损失200万元，间接损失400多万元。2003年1月，张某以农行对其贷款申请答复不及时，使其失去其他融资机会，造成损失为由，将农行某支行告上法庭。2005年某高院做出终审判决：农行某支行赔偿张某80万元。请分析，在该案例中，农行某支行存在怎样的过错，银行在接受要约时应注意什么？
答案：（一）农行某支行违反《合同法》第四十二条关于缔约过失责任中的诚实信用原则：“先合同义务”。即该支... - 填空题
商业银行办理票据承兑结算业务，应当按规定期限兑现，（）、不得（）或者违反规定退票。
答案：收付入账,压单、压票 - 填空题
有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由（）；公司设立时的（）。
答案：交付该出资的股东补足其差额；其他股东承担连带责任 - 问答题
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从谁做起？
答案：商业银行高层
- 填空题
依最高院司法解释，除当事人另有约定外，贷款合同的履行地为（）。
答案：贷款方或商业银行所在地