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证券法章节练习(2019.05.08)
- 问答题
重大事件的内幕信息的内容。
答案：1.公司经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定；
3.公司订立重... - 问答题
该建筑公司在发行股票和债券时，应遵守哪一法律规定的发行条件？
答案：建筑公司在我国境内发行股票、债券，应当由《证券法》来调整，因此应当遵守《证券法》规定的发行条件。 - 名词解释
证券上市的终止
答案：是指在法定石油出现后，上市公司被取消上市资格，其上市证券不得在证券交易所挂牌交易的情况。
- 问答题
何为对外担保？
答案：中国境内机构以及保函、备用信用证、本票、汇票等形式出具对外保证，向中国境外机构或者境内的外资金融机构承诺，当债务人未按照... - 问答题
欺诈客户行为的种类。
答案：1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
3... - 名词解释
证券交易
答案：是指证券的合法持有人依照国家法律、法规、规章、政策及交易场所规则将证券转让于其他投资者的行为。
证券交易是证券... - 问答题
证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？
答案：1.证券业协会的章程的制定和修改应当报国务院证券监督管理机构备案；
2.证券业协会的理事会成员或者其他主要管理... - 问答题
第三市场的特点。
答案：1.交易的对象主要是在证券交易所上市的证券；
2.交易主要发生在证券商（非证券交易所成员）与团体投资者之间；<... - 名词解释
内幕交易
答案：是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。