反洗钱考试金融系统反洗钱知识章节练习(2019.05.07)

多项选择题
反洗钱调查的被调查机构包括（）
A.政策性银行、商业银行、信用合作社
B.信托投资公司
C.证券公司、期货经纪公司
D.保险公司
E.中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构
判断题
被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对有关事实作出认定。
答案：错误
问答题
反洗钱行政主管部门检查的客体是？
答案：
反洗钱行政主管部门检查的客体是金融机构以及其他单位和个人执行有关反洗钱规定的行为。
问答题
《中华人民共和国反洗钱法》共多少章、多少条？
答案：
共7章、37条。
单项选择题
在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是非必经程序？（）
A.登记备案
B.调查审批
C.成立调查组
D.拟定调查方案
问答题
存款人凭同一证明文件，可否开立多个专用存款账户？
答案：《人民币银行结算账户管理办法实施细则》第十四条规定，存款人凭《人民币银行结算账户管理办法》第十九条规定的同一证明文件，只...
多项选择题
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）
A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
单项选择题
关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
单项选择题
人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时，无权实施下列哪些措施？（）
A.询问
B.查阅、复制
C.封存
D.临时冻结
单项选择题
在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》（2006）
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》