证券从业证券交易章节练习(2019.05.01)

判断题
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
答案：错误
单项选择题
下列事项先后顺序排列正确的是（）。①客户填制申请单据②核对申请单据与普通柜台信息是否一致并进行账户规范③客户联合开户（同步）④核对融资融券柜台信息是否与申请单据一致⑤开户岗进行征信资料录入及主观评价⑥复核岗复核开户岗操作并进行影像资料扫描上传
A.①②③④⑤⑥
B.⑥⑤④③②①
C.①③②④⑤⑥
D.①③②④⑥⑤
判断题
证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）
答案：正确
单项选择题
因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.5
B.10
C.20
D.30
单项选择题
上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。
A.金额申购、份额赎回
B.金额申购、金额赎回
C.份额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回
单项选择题
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
判断题
在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）
答案：错误
多项选择题
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。
A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价
多项选择题
自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
单项选择题
（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构