A.可能性 B.影响程度 C.业务领域 D.风险成因
A.有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告 B.有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告 C.人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况 D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
A.员工 B.内部程序 C.信息系统 D.声誉风险
A.依法建立和实施客户身份识别制度 B.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.依法执行大额交易和可疑交易报告制度 D.反洗钱培训和宣传
A.法律成本 B.监管罚没 C.资产损失 D.对外赔偿
A.《兴业银行股份有限公司章程》 B.《兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会工作规则》 C.《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》 D.《兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则》
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.以上都对
A.法律成本 B.追索失败 C.资产损失 D.账面减值
A.真实性 B.公允性 C.公平性 D.公正性
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
