A.遭受法律制裁 B.遭受监管处罚 C.重大财务损失 D.声誉损失
A.合规只是法律与合规部的责任 B.合规只是风险管理部的责任 C.合规是风险条线的责任 D.合规是兴业银行所有员工的责任
A.有形资产交易 B.无形资产交易 C.人员往来 D.资金与劳务提供
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行 D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度 B.分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险 C.分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营 D.支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
A.大和银行未经授权的债权交易 B.住友银行未经授权的铜交易 C.里昂银行信贷管理流程失控 D.法兴银行交易员欺诈
A.对象 B.产品 C.对象和产品 D.产品和区域
A.一般用户 B.合规联系人 C.分行系统管理员 D.总行系统管理员
A.额度执行 B.交易形式、交易条件 C.风险暴露及风险影响 D.以上均是
A.有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告 B.有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告 C.人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况 D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告
