证券法章节练习(2019.04.25)

单项选择题
对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。
A.不必在境内披露
B.经中国证监会批准，可以不披露
C.应当同时在境内市场披露
D.不能在境内市场披露
名词解释
证券看涨期权
答案：
在期权合约约定的有效期限内，权利人有全依照合同约定的价格和数两买入相关证券。
多项选择题
郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。
A.郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
B.郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C.郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D.严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定
问答题
怎样理解证券法的三公原则？
答案：（1）公开原则。公开原则的核心是信息披露，一般包括证券信息的初期披露和持续披露。公开原则要求披露的信息，主要包括有关证券...
名词解释
结算帐户
答案：
由证券登记结算机构开立的用于结算证券交易业务的帐户。
问答题
律师和律师事务所从事的证券业务的范围。
答案：1.为证券的发行、上市和进行交易出具法律意见书。法律意见书是由法律事务所出具的证明证券的发行、上市和交易符合有关规定的法...
名词解释
股票
答案：
是指股份有限公司发行的，表示股东按其持有的股份数额享受权益和承担义务的书面凭证。
名词解释
第四市场
答案：
指投资者不通过证券商而直接进行交易所形成的市场。
名词解释
证券法的地位
答案：指证券法在一国法律体系中的地位，以及证券法与相关法律之间的关系，在我国，即指证券法在我国社会主义市场经济法律体系中的地位...
问答题
财务公司的概念与特点
答案：
1、概念：指经营部分金融业务的准银行。
2、特点：注册资本额较少、人员精干、机构小、业务活、服务优良