司法考试证券法章节练习(2019.04.24)

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B.非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

A.国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
B.该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
C.保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任
D.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

A.最迟于2014年2月13日，向证券监督管理机构报告
B.最迟于2014年2月13日，通知乙公司
C.自2014年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票
D.2014年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票

A.客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

A.最迟于2014年1月6日，向证券交易所报告
B.最迟于2014年1月6日，向国务院证券监督管理机构报告
C.公告该情况
D.2014年1月8日前不能买卖乙公司的股票

A.张某，持有发行人已发行债券的10%
B.王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C.李某，公司股东，持有公司股份的6％
D.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

A.上一次公开发行的公司债券尚未募足
B.上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
C.擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D.如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

A.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

A.张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B.东海市的李四与锡地市的王五，都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票，且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失，赵六应当依法承担赔偿责任
D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

A.公司应当承担赔偿责任
B.公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C.承销的证券公司应当承担过错推定责任
D.公司的控股股东应当承担过错推定责任