首页
题库
网课
在线模考

搜标题
搜题干
搜选项

证券从业资产管理业务章节练习(2019.04.24)

多项选择题
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
判断题
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）
答案：错误
判断题
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）
答案：正确
判断题
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
答案：正确
判断题
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）
答案：错误
判断题
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）
答案：错误
判断题
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
答案：错误
单项选择题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
单项选择题
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.9
单项选择题
证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.100

版权所有©考试资料网(ppkao.com) 长沙求知信息技术有限公司 All Rights Reserved

湘公网安备 43010202000353号备案号: 湘ICP备14005140号-2

经营许可证号 : 湘B2-20140064