A.制定和执行合规管理制度 B.建立合规管理机制 C.培育合规文化 D.防范合规风险
A.经济处罚 B.警告记过 C.降级、解聘 D.取消从业资格
A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D.通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
A.证券经营许可证副本 B.稅务登记证副本 C.组织机构代码证副本 D.新版三证合一营业执照
A.1次 B.3次 C.5次 D.7次
