证券法章节练习(2019.04.21)

问答题
四方公司与南通公司的股份转让行为为什么不符合法律规定？
答案：根据《上市公司收购管理办法》第47条第3款的规定，在本案中，四方公司与南通公司的股份转让涉及五联公司55%的股份，因此四...
问答题
请谈谈WTO与我国金融证券法的关系。
答案：1.中国于2001年11月15日加入世界贸易组织，WTO的统一规则本身就是不同法域下的法律理念、价值、规则的融合。
问答题
公司债券上市提交下列文件。
答案：1.上市报告书；
2.申请上市的董事会决议；
3.公司章程；
4.公司营业执照；
名词解释
证券上市的终止
答案：
是指在法定石油出现后，上市公司被取消上市资格，其上市证券不得在证券交易所挂牌交易的情况。
问答题
证券商的分类。
答案：依证券商是否专营证券业务，可分为专营证券业务的证券公司和兼营证券业务的信托投资公司。
依业务性质为标准，证券商...
名词解释
第三市场
答案：
指已上市证券在证券交易所外进行流通买卖得偿所，其实质为上市证券的场外交易市场。
多项选择题
公开发行公司债券的核准机构是（）。
A.国务院授权的部门
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券公司
问答题
证券交易所的整特征。
答案：
1.证券交易所是独立的法人。
2.证券交易所是证券集中竞价的场所。
3.证券交易所不以营利为目的。
问答题
证券期货交易的经济职能。
答案：1.套期保值。指的是证券期货交易通过采取与现货交易相反的行为即在买入或卖出证券现货的同时，卖出或买会同一品种证券的期货，...
问答题
在设立三保证券股份有限公司时，注册资本应符合什么要求？
答案：根据《证券法》第125条、第127条的规定，本案中三保证券股份有限公司经营证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务，因...