A.建立信息披露风险责任制 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.将应披露的信息落实到各相关部门 D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核 C.制定适当的销售政策和监督措施 D.对销售量进行合规审核
A.合规部门负责人 B.合规风险报告路线 C.合规检查小组 D.其他途径
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.避免基金管理人的操作风险
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
A.董事会 B.监事会 C.证监会 D.基金管理人
