期货从业关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知章节练习(2019.04.21)

单项选择题
假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。
A.受理申请材料之日起20个工作日内
B.受理申请材料之日起10个工作日内
C.证券公司提出申请之日起10个工作日内
D.证券公司提出申请之日起20个工作日内
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
单项选择题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。
A.证券公司
B.期货公司
C.所在地中国证监会派出机构
D.所在地期货业协会
判断题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
答案：正确
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）
答案：正确
单项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
判断题
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）
答案：错误
判断题
证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）
答案：错误
判断题
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
答案：错误
单项选择题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.证券公司的营业执照、组织机构代码证
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本