基金从业基金销售法律法规章节练习(2019.04.21)

单项选择题
下列哪一项不是国际证监会监管目标（）
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.调控证券市场与证券市场规模
判断题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
答案：错误
判断题
办理支付结算必须遵守的原则是：恪守信用，履约付款；谁的钱进谁的账，自由支配；银行不予垫款。
答案：错误
单项选择题
“个人理财卡开卡”在输入客户证件种类和证件号码后，系统联动至（）系统查询客户的审批状态以及通过主机系统查询客户的基本信息。
A.ACRM
B.OCRM
C.原低柜系统
D.核心系统
单项选择题
请求客户转介绍的前提是（）
A.告知对方可能产生什么好处
B.已在我行开户
C.获得客户的认同与肯定
D.通过电话沟通
多项选择题
广义的有价证券有很多种，其中包括（）。
A.商品证券
B.提单
C.货币证券
D.资本证券
多项选择题
下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B.不允许自由交易
C.不允许在证券交易所内交易
D.可以在其他证券交易市场交易
单项选择题
（）是“以客户为中心”的具体要求之一。
A.增加客户综合贡献度
B.建立关系而不仅仅是销售产品
C.强调客户利益
D.对客户可能提出的异议准备好解决方法
单项选择题
在电话营销过程中，当电话需要转接时，应如何处理（）
A.礼貌请求转接（运用转接技巧）
B.了解客户返回时间或请求回叫
C.约定再次电话访问时间
D.按照预先准备步骤与客户沟通
单项选择题
以下属于投资概念的描述，错误的是（）
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入