A.信用风险B.操作风险C.管理风险D.合规风险
A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击 D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月
A.佣金报备、公示与执行标准一致 B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意 C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入 D.销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A.交易系统中断，导致客户无法交易 B.发生地震，通信全部中断 C.发生火灾，烧毁机房设备 D.客户在营业大厅滑倒，导致骨折
