反洗钱考试反洗钱金融法律章节练习(2018.11.16)

问答题
对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，银监会自收到建议之日起多少日内予以书面回复？
答案：
30日内予以书面回复。
多项选择题
张某借用王某的汽车，并在王某不知情的情况下采用欺骗的手段将汽车卖给陈某，符合下列那些情形的，陈某可以取得该汽车的所有权？（）
A、陈某购车时是善意的
B、陈某以合理的价格购买
C、陈某已经办理汽车过户登记手续
D、陈某已经支付的部分车款，但尚未办理车辆登记
问答题
行政处罚法除规定行政机关调查收集证据外，还规定当事人享有哪些权利？
答案：
申辩权、要求听证权、陈述权。
单项选择题
对企业在银行独立开立的工会经费集中户，法院不得（）。
A、查询和扣划
B、冻结和扣划
C、查询和冻结
D、都不正确
单项选择题
下列未使用了银行信用的支付方式（）。
A、电汇
B、票汇
C、托收
D、信用证
填空题
根据最高院《关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》，政府主管部门在对国有资产进行行政性调整、划转过程中发生的纠纷，当事人向人法院提起民事诉讼的，人民法院（）理。
答案：不予受
问答题
风险评估包括哪五个方面的内容？
答案：
风险种类、潜在风险水平、风险管理质量、综合风险评估以及风险发展方向。
问答题
银行业监督管理部门对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分哪几种制度？
答案：
分两种制度，即备案制和核准制。
问答题
公文的复印件可作为正式公文使用吗？
答案：
公文的复印件一般情况下可以作为正式公文使用，但作为正式公文使用时，应当加盖复印机关证明章。
问答题
农村合作银行是什么性质的金融机构？主要服务对象是谁？
答案：
股份合作制社区性地方金融机构。主要服务对象是农民、农业和农村经济发展。