证券从业(一般从业资格考试)股票市场章节练习(2018.03.19)

单项选择题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有（）。Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股Ⅱ.从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
从2002年5月1日起，我国证券的交易佣金实行最高上限向下（）。
A.固定制度
B.比率制度
C.浮动制度
D.最低制度
单项选择题
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.规模性Ⅲ.安全性Ⅳ.流动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
单项选择题
在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制
B.特许制
C.核准制
D.注册制
单项选择题
根据深圳证券交易所的相关规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
上市公司公开发行新股包括（）。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题
连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ