期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2018.03.29)

判断题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
答案：正确
判断题
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
答案：正确
单项选择题
（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A.期货公司监事
B.期货公司首席风险官
C.期货公司从业人员
D.期货公司董事
单项选择题
期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起10个工作日
C.每季度结束之日起20个工作日
D.每半年度结束之日起30个工作日
判断题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）
答案：错误
多项选择题
首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
A.法律
B.行政法规
C.期货业协会的规定
D.期货公司章程
判断题
首席风险官对期货公司股东负责。（）
答案：错误
判断题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（）
答案：错误
多项选择题
期货公司首席风险官享有的职权有（）。
A．参加或者列席与其履职相关的会议
B．与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C．查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D．了解期货公司业务执行情况
单项选择题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个1月31日
B.20个1月20日
C.10个1月20日
D.20个1月31日