期货从业关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知章节练习(2018.03.30)

判断题
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）
答案：正确
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
答案：错误
判断题
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）
答案：错误
多项选择题
某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。
A.该证券公司全资拥有一家期货公司
B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.被一家期货公司控股
单项选择题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
多项选择题
证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
A.经营场所显著位置
B.网站
C.证监会网站
D.证监会派出机构
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
答案：错误
判断题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
答案：错误
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
判断题
证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）
答案：错误