基金从业私募股权投资基金综合练习章节练习(2018.03.09)

单项选择题
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应（）外包机构的自有财产。
A.独立于
B.包含于
C.暂时包含于
D.等同于
单项选择题
中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在（）时将会受到限制。Ⅰ.新三板挂牌Ⅱ.定增Ⅲ.并购重组Ⅳ.首次公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任
B.连带责任
C.重要责任
D.无限连带责任
单项选择题
关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100
B.150
C.200
D.250
单项选择题
相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括（）。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。
A.公司型基金
B.有限合伙人型基金
C.FOF
D.契约型基金
单项选择题
私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A.风险评估
B.控制活动
C.内部监督
D.内部环境
问答题
私募基金登记备案的主要法规依据是什么？
答案：私募基金登记备案的主要法规依据有：
A.《证券投资基金法》第九十条“担任非公开募集基金的基金管理人...