证券从业(一般从业资格考试)股票市场章节练习(2018.03.01)

单项选择题
人民币特种股票也可以称为（）。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法
B.加权股价平均数法
C.修正股价平均数法
D.几何股价平均数法
单项选择题
证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托卖出的实际资金余额Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托买入的实际证券数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于非累积优先股票特点的是（）。
A.股息分派以营业年度为界，当年结清
B.不因公司盈利状况的波动而减少
C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高
D.公司股息分红的负担较重
单项选择题
关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
关于指定交易的变更手续，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.投资者须向其原交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.原交易参与人完成向上海证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报Ⅲ.申报一经确认，其撤销即刻生效Ⅳ.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
国际证券市场上著名的股价指数有（）。Ⅰ.NASDAQ综合指数Ⅱ.日经225股价指数Ⅲ.金融时报证券交易所指数Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列有关上市公司公开发行新股必须具备的条件中，错误的是（）。
A.财务状况良好
B.具有持续盈利能力
C.净资产不低于人民币6000万元
D.具备健全且运行良好的组织机构
单项选择题
我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开（）次。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定