证券从业融资融券业务章节练习(2018.02.23)

单项选择题
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。
A.95%
B.90%
C.85%
D.80%
单项选择题
营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。
A.与经纪业务客户资料分开，独立建档保管
B.与经纪业务客户资料合并保管
C.所有客户资料按日期装订
D.以上都可以
单项选择题
对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访
A：2日
B：1周
C：10日
D：1个月
单项选择题
（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
A.证券金融公司
B.证券公司
C.转融通公司
D.金融公司
单项选择题
客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。
A.2亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿
判断题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
答案：错误
单项选择题
证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.交易结算资金已纳入第三方存管
B.具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.有重大违约记录
D.已在该证券公司从事证券交易二年以上
单项选择题
推荐人的确定流程是（）。
A.营业部申请、融资融券部审批
B.营业部确定并向融资融券部报备
C.营业部确定并向经纪管理总部报备
D.营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备
单项选择题
担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）
A、按客户的意见以券商的名义投票。
B、按券商的意见已券商的名义投票
C、不允许参加投票
D、以每位客户的名义投票
单项选择题
融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）
A．最新成交价；前收盘价
B．报盘价；开盘价
C．收盘价；平均价
D．前收盘价；报盘价

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证券从业融资融券业务章节练习(2018.02.23)

交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。

对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访

（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）

证券公司不得向下列（）客户融资融券

推荐人的确定流程是（）。

担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_。（）

证券从业融资融券业务章节练习(2018.02.23)

交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。

对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访

（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）

证券公司不得向下列（）客户融资融券

推荐人的确定流程是（）。

担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）

融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）

融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_。（）