基金从业行业自律管理章节练习(2018.02.12)

单项选择题
股权投资基金管理人应当于每年度（）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题
前期，中国证券投资基金业协会的股权投资基金登记备案不作事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。实际中，申请机构材料中大量存在（）的情况。Ⅰ．忽视Ⅱ．瞒报Ⅲ．漏报Ⅳ．虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
A.办理非公开募集基金的登记、备案
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D.有权对会员进行行政处罚
单项选择题
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D.近2年的财务报告
单项选择题
私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》Ⅱ．《公司章程必备条款指引》Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
最近（）年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
A.2；1000
B.3；1000
C.2；1500
D.3；1500
单项选择题
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。Ⅰ．管理Ⅱ．募集
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ都不是
单项选择题
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ．季度信息报送更新Ⅱ．年度信息报送更新Ⅲ．重大事项信息报送更新Ⅳ．月度信息报送更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.5
B.10
C.15
D.20