期货从业关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）章节练习(2018.02.06)

多项选择题
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.期货公司
判断题
投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）
答案：正确
判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
答案：正确
单项选择题
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
多项选择题
股指期货的投资主体可以有（）。
A.自然人
B.法人
C.中金所
D.国家
判断题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。（）
答案：正确
判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
答案：正确
单项选择题
（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中金所
D.国务院
多项选择题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
多项选择题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
A.可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B.应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D.应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估