证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2018.01.26)

单项选择题
约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。
A.划转给客户
B.由证券公司代客户行使
C.由证券公司保留
D.按双方约定的方式分配
单项选择题
财务顾问服务对象有（）Ⅰ．企业Ⅱ．个人Ⅲ．政府Ⅳ．上市公司
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
单项选择题
在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅳ
单项选择题
与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
单项选择题
以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市场债券期货
B.国债期货
C.市场债券指数期货
D.金融债券期货
单项选择题
公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用（）弥补亏损。
A.当年利润
B.任意公积金
C.税前利润
D.盈余公积金
单项选择题
以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
单项选择题
下列不属于股东会行使的职权有（）Ⅰ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事Ⅱ.审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案Ⅲ.聘任和解聘总经理Ⅳ.决定公司的经营计划和投资方案
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ