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基金从业基金销售法律法规章节练习(2018.01.26)
判断题
金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
答案：
正确
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单项选择题
开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
A.基金份额持有人资金账户
B.基金管理的交易账户
C.基金份额持有人名册
D.基金销售机构的销售账户
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单项选择题
财富管理平台最多同时打开（）个页面。
A.2
B.3
C.5
D.7
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单项选择题
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
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判断题
基金发行结束，营业网点为投资人打印出一式两联的基金业务凭证，说明基金认购成功.
答案：
正确
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单项选择题
如果客户提出很多异议，如收益低，办理手续繁琐，网点不够便利等等，销售人员要做到（）
A.先赞同他的说法
B.进行比较
C.解释理由
D.肯定我方优点
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判断题
所有的票据都可以见票即付。
答案：
错误
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单项选择题
《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是（）
A.全国人大常委会
B.国务院
C.国务院组成部门
D.证券业协会
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单项选择题
基金市场营销的特殊性体现在（）。
A.稳定性
B.全面性
C.安全性
D.适用性
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单项选择题
（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。
A.融资
B.融券
C.买断
D.回购
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