证券从业(一般从业资格考试)证券市场典型违法违规行为及法律责任章节练习(2018.01.28)

单项选择题
根据《刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
单项选择题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
单项选择题
犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.3
C.5
D.10
单项选择题
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列选项中，不属于背信运用受托财产的犯罪主体的是（）。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.个人
单项选择题
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（），Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列不属于非法集资特征要求的是（）。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单，手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众（不特定对象）吸收资金
单项选择题
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下