反洗钱考试反洗钱法章节练习(2018.01.11)

单项选择题
下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有（）。
A.经济处罚
B.取消董事、高级管理人员任职资格
C.禁止从事银行业工作
D.剥夺政治权利
问答题
哪个部门可以实施跨境反洗钱监督管理？
答案：中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实...
单项选择题
商业银行不得向关系人发放（）贷款。
A.抵押
B.质押
C.信用
D.任何
问答题
中国人民银行负责对哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？
答案：1、涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动；
2、跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级...
问答题
国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，向金融机构进行调查核实时，金融机构应如何作为？
答案：
金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
问答题
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行什么职责？
答案：（一）接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告；
（二）建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交...
单项选择题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构反洗钱高级管理人员
C.金融机构的负责人
D.金融机构直接负责的董事
问答题
开展反洗钱工作会不会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？
答案：开展反洗钱工作不会侵犯到金融机构客户的个人隐私和商业秘密。为了在反洗钱工作中合理、有效地保护金融机构客户信息，《反洗钱法...
多项选择题
关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
单项选择题
《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的，应当（）客户身份。
A.重新识别
B.持续识别
C.联网核查
D.询问观察