期货从业期货公司首席风险官管理规定（试行）章节练习(2018.01.28)

单项选择题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
A.与本人有利害冲突的事项
B.风险事项
C.违法犯罪行为
D.期货公司商业秘密
判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）
答案：正确
判断题
首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）
答案：错误
单项选择题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.10
B.20
C.30
D.45
单项选择题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个1月31日
B.20个1月20日
C.10个1月20日
D.20个1月31日
判断题
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
答案：正确
单项选择题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
判断题
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）
答案：错误
单项选择题
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
单项选择题
（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A.期货公司监事
B.期货公司首席风险官
C.期货公司从业人员
D.期货公司董事