证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2018.01.25)

单项选择题
营业部应严格按照相关业务规程，办理客户开户和三方存管等业务（）营销人员代客户办理临柜业务。
A.避免
B.谨慎
C.禁止
D.允许
多项选择题
通常基金销售收入包括（）。
A.认购手续费收入
B.申购手续费收入
C.赎回手续费收入
D.客户维护费收入
E.出租交易单元的收入
单项选择题
客户满意度每个调查项目有（）个评价档次，分别定为（）。
A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分
单项选择题
证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
单项选择题
证券法不适用于（）。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
单项选择题
项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.控股股东
单项选择题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5
单项选择题
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10；10
单项选择题
证券公司融资、融券的对象不包括（）的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
单项选择题
培训考核专员对团队的考勤情况进行监督检查，每月前（）个工作日收集、汇总上月各团队营销人员考勤记录表，提交营销总监审批后进行存档，每月对营销人员的考勤考评结果与营销人员的绩效报酬挂钩。
A.2
B.3
C.4
D.5