A．内控体系建设情况 B．客户身份识别工作情况 C．客户身份资料和交易记录保存情况 D．大额和可疑交易报告制度执行情况 E．宣传培训情况、内部审计情况
A．建立反洗钱调查档案库 B．建立案件线索档案库 C．客户身份的重新识别 D．发现反洗钱工作中的合规风险
A．违反保密规定，泄露有关信息的 B．故意提供虚假材料的 C．拒绝、阻碍反洗钱检查的 D．未指定专人联络现场检查事项的
A．提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据 B．通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行 C．审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书 D．配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料
A．调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存 B．封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料 C．调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱当场封存清单》 D．调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
A、提供必要的场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。 B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位，以便现场调查的顺利进行。 C、审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。 D、配合开展现场调查，包括安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助凤城有关资料。
A．提供必要的工作条件 B．配合进行现场会谈 C．及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 D．做好检查保密工作
