证券从业(一般从业资格考试)证券市场典型违法违规行为及法律责任章节练习(2017.12.08)

单项选择题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
单项选择题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
单项选择题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下
单项选择题
操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
单项选择题
非法集资罪的犯罪主体是（）。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（），Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。Ⅰ.合法投资Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实Ⅳ.审慎投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ