证券从业证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问章节练习(2017.12.28)

多项选择题
对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。
A.侧重公司总部实现服务产品化
B.侧重公司营业部实现服务产品化
C.注重发挥证券营业部自主服务能力
D.注重发挥证券总部自主服务能力
多项选择题
2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
判断题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
答案：正确
单项选择题
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
判断题
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（）
答案：错误
单项选择题
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
判断题
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（）
答案：正确
判断题
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
答案：正确
单项选择题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
判断题
研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入。（）
答案：正确