证券从业(一般从业资格考试)证券市场典型违法违规行为及法律责任章节练习(2017.12.09)

单项选择题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
单项选择题
下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。
A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额
单项选择题
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1I以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列不属于非法集资特征要求的是（）。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.通过媒体、推介会、传单，手机短信等途径向社会公开宣传
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众（不特定对象）吸收资金
单项选择题
下列选项中，不属于背信运用受托财产的犯罪主体的是（）。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.个人
单项选择题
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
根据《刑法》的相关规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，可实施的处罚有（）。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.数额巨大的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅳ.数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
非法集资罪的犯罪主体是（）。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下’
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
单项选择题
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ