反洗钱考试金融机构反洗钱章节练习(2017.11.27)

单项选择题
下列有关可疑交易说法正确的是（）
A.我国反洗钱法律规定的可疑交易均有明确的异常特征描述
B.金融机构报告可疑交易时主要依靠计算机系统监测，较少需要主观判断
C.我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准均需金融机构进行主观判断
D.我国反洗钱规章所规定的可疑交易报告标准中有部分完全依赖于金融机构的主观判断分析
单项选择题
人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）
A.人民银行总行
B.本行反洗钱主管领导
C.反洗钱金融监管委员会成员单位
D.反洗钱监管协调小组成员单位
问答题
哪个机构有权代表我国政府开展反洗钱国际合作？
答案：国务院反洗钱行政主管部门——中国人民银行根据国务院的授权，代表中国政府与外国政府和有关组织开展反...
单项选择题
洗钱的过程一般分为三阶段，下列哪一项不包括（）在内。
A、放置阶段
B、离析阶段
C、转移阶段
D、融合阶段
单项选择题
下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）
A、甲银行向乙银行拆入2000万人民币
B、某纺织公司收到某纺织经营部划来200万元人民币
C、某人将持有的10万美元通过实盘外汇买卖转为英镑
D、某人将到期定期存款本息合计30万元转存入其活期账户
问答题
我国目前已经签署和批准的与反洗钱有关的国际公约有哪些？分别是什么时间签署和批准的？
答案：（1）《联合国禁毒公约》（也称维也纳公约）。1988年12月20日签署，1989年10月25日批准。
（2）《...
单项选择题
办理指定交易，证券公司应当（）
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.以上说法都不对。
判断题
广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。
答案：正确
判断题
洗钱行为一定要追究刑事责任。
答案：错误
单项选择题
下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）
A.银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
B.各类金融机构的大额交易报告要素均相同
C.保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
D.银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同