证券从业
证券从业证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问章节练习(2017.03.08)
来源:考试资料网
多项选择题
AIMR由原来的()于1990年合并而成,总部设在美国。
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判断题
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()
参考答案:
对
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判断题
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
参考答案:
对
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单项选择题
我国的证券分析师行业自律组织是()。
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判断题
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()
参考答案:
对
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判断题
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
参考答案:
对
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单项选择题
()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
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单项选择题
投资管理与研究协会(AIMR)是()。
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多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。
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