辽宁住院医师眼科眼科章节练习(2016.10.17)

问答题
简述金融诈骗罪种类。
答案：（1）集资诈骗罪；（2）贷款诈骗罪；（3）票据诈骗罪；（4）金融凭证诈骗罪；（5）信用证诈骗罪；（6）信用卡诈骗罪；（7...
问答题
如何判定可疑交易？
答案：可疑交易的判定往往不能简单地从交易性质、金额、流向和频率等交易记录中直接得出，而需要金融机构根据客户身份以及职业或经营背...
问答题
简述非法吸收公众存款罪？
答案：
是指不具有金融职能的单位或个人以非法占有为目的吸收公众存款的行为。
单项选择题
自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）或者外币等值（）美元以上的款项划转，属于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易。
A、10万元；10万元
B、20万元；50万元
C、100万元；50万元
D、50万元；10万元
问答题
《反洗钱法》中规定个人超过规定金额，携带现金和无记名有价证券出入境通报制度的根本目的是什么？
答案：为了发现可疑交易信息，即金额、频率、流向、性质等有异常情形或与客户身份或经营性质不符的人民币或外币现金及有价证券交易信息...
多项选择题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.必须设立反洗钱专门机构
D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
多项选择题
下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法，正确的有（）
A.金融行动特别工作组（FATF.成立于1989年的西方七国首脑会议
B.我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
C.中国香港特别行政区是金融行动特别工作组（FATF.的正式成员
D.金融行动特别工作组（FATF.的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单
E.金融行动特别工作组（FATF.是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织
问答题
单位银行结算账户包括哪些种类？
答案：
基本存款账户；一般存款账户；专用存款账户；临时存款账户。
判断题
《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。
答案：错误
问答题
反洗钱调查中的临时冻结，应经过哪些程序？
答案：
（1）报请批准；（2）书面通知；（3）决定报案。