陕西住院医师麻醉科老年患者的麻醉章节练习(2016.09.20)

判断题
人民银行工作人员违反规定进行反洗钱调查的，依法给予行政处罚。
答案：错误
问答题
反洗钱调查与刑事侦查有什么本质区别？
答案：（1）性质不同。反洗钱调查是反洗钱国务院行政主管部门行使行政调查权的体现，其权属本质上是一种行政权，属于行政法调整的范畴...
判断题
客户身份资料，自建立业务关系或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
答案：错误
多项选择题
询问笔录的制作要求包括（）
A.询问笔录的制作应当格式准确，内容翔实、可靠
B.询问笔录应当交被询问人核对
C.记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
D.被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章
E.调查人员也应当在笔录上签名
问答题
反洗钱专门机构是指什么？
答案：
是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。
多项选择题
在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利？（）
A.拒绝调查的权利
B.核对、补充和更正讯问笔录的权利
C.清点并保存封存清单的权利
D.逾期自动解除冻结的权利
E.获得救济的权利
问答题
现场检查的重点包括哪些？
答案：
包括合规性检查、风险性检查、内部控制检查、财务收支及经营成果真实性和合规性的检查。
判断题
调查审批是反洗钱调查的非必经程序。
答案：错误
多项选择题
一次性金融服务识别对象有哪些？
A．客户
B．代理人
C．客户经理
D．银行营业网点经办人员
单项选择题
商业银行的下列情形（行为）（）不须中国人民银行批准？
A、任命支行副行长
B、变更名称
C、变更注册资本
D、变更机构所在地